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匯添富基金管理股份有限公司關于中證行業系列ETF開通“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”業務并修改基金合同、托管協議公告

  2019-10-16 00:00:00   字號:

 

為更好地滿足廣大投資者的理財要求,根據深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司關于跨市場股票ETF“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”業務方案。匯添富基金管理股份有限公司(以下簡稱“本公司”)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)協商一致,并報中國證監會備案,本公司決定自2019年10月21日起對本公司管理的中證行業系列ETF(以下簡稱“本系列ETF”),包括中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金(場內簡稱“消費ETF”,代碼:159928)、中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金(場內簡稱“醫藥ETF”,代碼:159929)、中證能源交易型開放式指數證券投資基金(場內簡稱“能源ETF”,代碼:159930)、中證金融地產交易型開放式指數證券投資基金(場內簡稱“金融ETF”,代碼:159931)開通場內“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”業務,并對本系列ETF《基金合同》、《托管協議》作出相應修改同時。同時,根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂了《基金合同》、《托管協議》信息披露相關內容。現將具體事宜公告如下:

一、場內“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”業務規則

在增加了場內申購贖回模式后,本基金將有“實物申購贖回”和“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”兩種方式。其中,實物申購贖回通過中國證券登記結算有限責任公司辦理,“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”通過深圳證券交易所辦理。各本系列ETF的相關業務規則如下,并將在各本系列ETF的招募說明書予以披露如下事項:

(一)申購和贖回場所

投資人應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。

基金管理人在開始申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單,并可根據情況變更或增減申購贖回代理券商的名單,并予以公告。投資人可以通過基金管理人直銷中心辦理基金申購、贖回業務,具體業務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。

(二)申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金將于2019年10月21日起開放場內“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”業務。

(三)申購與贖回的原則

1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式,即申購和贖回均以份額申請。

2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。

3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。

4、申購、贖回應遵守《登記結算業務實施細則》的規定。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(四)申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據申購贖回代理券商規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

投資人申購基金份額時須根據申購贖回清單備足相應的申購對價,投資人在提交贖回申請時必須有足夠的基金份額余額和現金,否則所提交的申購、贖回申請無效。

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請在受理日當天進行確認。

如投資人未能提供符合要求的申購對價,則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金,或基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。

T日,登記機構根據基金管理人對申購、贖回申請的確認信息,為投資人辦理深圳證券交易所上市的成份證券與基金份額的清算交收以及現金替代的清算,并將結果發送給相關證券交易所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下,投資人T日申購所得的基金份額,T日可以賣出,T+1日可以贖回;T日買入的ETF份額,T日可贖回,T+1日可賣出;投資人T日贖回所得的深圳證券交易所上市的成份證券,T日可以賣出,T+1日可用于申購;T日贖回得到的深市成份券現金替代和滬市成份券現金替代的資金,T日可用。T+1日進行現金替代的交收,T+2日進行現金差額的交收,登記機構可以依據相關規則對此提供代收代付服務并完成交收。對于確認失敗的申請,登記機構將對凍結的組合證券和基金份額予以解凍,申購贖回代理券商將對凍結的資金予以解凍。

如果登記機構在清算交收時發現不能正常履約的情形,則依據《登記結算業務實施細則》的有關規定進行處理。

投資人應按照本基金合同的約定和申購贖回代理券商的規定按時足額支付應付的現金差額、現金替代和現金替代退補款。因投資人原因導致現金差額、現金替代和現金替代退補款未能按時足額交收的,基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。

若投資人用以申購的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權機關凍結或強制執行導致不足額的,基金管理人有權指示申購贖回代理券商及登記機構依法進行相應處置;如該情況導致其他基金份額持有人或基金資產遭受損失的,基金管理人有權代表其他基金份額持有人或基金資產要求該投資人進行賠償。

基金管理人在不損害基金份額持有人權益、并不違背交易所和登記機構相關規則的情況下可更改上述程序。基金管理人最遲須于新規則開始日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

(五)申購和贖回的數量限制

1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數倍。本基金最小申購贖回單位為50萬份。

2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取規定單個投資者申購份額上限、基金規模上限或基金單日凈申購比例上限,以及拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

(六)申購和贖回的對價、費用及其用途

1、申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時,基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數額確定。

2、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前通知深圳證券交易所及登記機構,并在深圳證券交易所及基金管理人網站公告。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告,計算公式為計算日基金資產凈值除以計算日發售在外的基金份額總數。如遇特殊情況,可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。

3、投資人在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理券商可按照一定的標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。

(七)申購贖回清單的內容與格式

1、申購、贖回清單的內容

T日申購贖回清單公告內容包括最小申購贖回單位所對應的申贖現金、組合證券內各成份證券數據、現金替代、T日允許現金替代的最高比例、T日預估現金差額、T-1日現金差額、基金份額凈值及其它相關內容。

2、申贖現金

“申贖現金”不屬于組合成份證券,是為了便于登記結算機構的清算交收安排,在申購贖回清單中增加的虛擬證券。“申贖現金”的現金替代標志為“必須”,但含義與組合成份證券的必須現金替代不同,“申贖現金”的申購替代金額為最小申購單位所對應的現金替代標志為“必須”的非深市成份證券的必須現金替代與現金替代標志為“允許”的非深市成份證券的申購替代金額之和,贖回替代金額為最小贖回單位所對應的現金替代標志為“必須”的非深市成份證券的必須現金替代與現金替代標志為“允許”的非深市成份證券的贖回替代金額之和。

3、申購、贖回清單組合證券相關內容

組合證券是指本基金標的指數所包含的全部或部分證券。申購、贖回清單將公告最小申購、贖回單位所對應的各成份證券名稱、證券代碼及數量。

4、最小申購贖回單位

最小申購贖回單位是基金申購贖回的最基本單位。

5、現金替代相關內容

現金替代是指申購、贖回過程中,投資者按基金合同和招募說明書的規定,用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金。

(1)現金替代分為3種類型:禁止現金替代(標志為“禁止”)、可以現金替代(標志為“允許”)、必須現金替代(標志為“必須”)。

對于深市成份證券,現金替代的類型可以設為:“禁止”、“允許”和“必須”。

對于滬市成份證券,可以設為:“允許”和“必須”。

禁止現金替代適用于深圳證券交易所上市的成份證券,是指在申購、贖回基金份額時,該成份證券不允許使用現金作為替代。

可以現金(標志為“允許”)替代適用于所有成份證券。對于深圳證券交易所上市的成份證券是指在申購基金份額時,允許使用現金作為全部或部分深圳證券交易所上市的成份證券的替代,但在贖回基金份額時,該成份證券不允許使用現金作為替代;對于上海證券交易所上市的成份證券是指在申購、贖回基金份額時,該成份證券必須使用現金作為替代,根據基金管理人買賣情況,與投資者進行退款或補款。

必須現金替代適用于所有成份證券,是指在申購、贖回基金份額時,該成份證券必須使用現金作為替代。

(2)可以現金替代

1)對于深圳證券交易所上市的成份證券:

①適用情形:投資者申購時持倉不足的深市成份證券。登記結算機構先用深市成份證券,不足時差額部分用現金替代。

②替代金額:對于可以現金替代的證券,替代金額的計算公式為:

替代金額=替代證券數量×該證券經除權調整的T-1日收盤價×(1+溢價比例)

如果深圳證券交易所參考價格確定原則發生變化,以深圳證券交易所通知規定的參考價格為準。

對于使用現金替代的證券,基金管理人需在證券恢復交易后買入,而實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的參考價格可能有所差異。為便于操作,基金管理人在申購贖回清單中預先確定溢價比例,并據此收取替代金額。如果預先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將退還多收取的差額;如果預先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。

③替代金額的處理程序

T日,基金管理人在申購、贖回清單中公布溢價比例,并據此收取替代金額。

在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日(簡稱為T+2日)內,基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。

T+2日日終,若已購入全部被替代的證券,則以替代金額與被替代證券的實際購入成本(包括買入價格與交易費用)的差額,確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項;若未能購入全部被替代的證券,則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照T+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項。

特例情況:若自T日起,深圳證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低于2日,則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項。

若現金替代日(T日)后至T+2日(若在特例情況下,則為T日起第20個交易日)期間發生除息、送股(轉增)、配股以及由于股權分置改革等發生的權益變動,則進行相應調整。

T+2日后第1個工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個交易日),基金管理人將應退款和補款的明細數據發送給申購贖回代理券商和基金托管人,相關款項的清算交收將于T+2日后2個工作日內完成(若在特例情況下,則為T日起第22個交易日)。

④替代限制:為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差,基金管理人可規定投資者使用可以現金替代的比例合計不得超過申購基金份額資產凈值的一定比例。現金替代比例的計算公式為:

說明:假設當天可以現金替代的股票只數為n。參考基金份額凈值目前為最新基金份額參考凈值,如果深圳證券交易所參考基金份額凈值計算方式發生變化,以深圳證券交易所通知規定的參考基金份額凈值為準。

2)對于上海證券交易所上市的成份證券

①適用情形:可以現金替代(標志為“允許”)的證券目前僅適用于標的指數中上海證券交易所股票。

②替代金額:對于可以現金替代的證券,替代金額的計算公式為:

申購的替代金額=替代證券數量×該證券調整后T日開盤參考價×(1+溢價比例);

贖回的替代金額=替代證券數量×該證券調整后T日開盤參考價×(1-折價比例)。

③替代金額的處理程序

對可以現金替代而言,申購時收取現金替代溢價的原因是,對于使用現金替代的證券,基金管理人將買入該證券,實際買入價格加上相關交易費用后與該證券調整后T日開盤參考價可能有所差異。為便于操作,基金管理人在申購贖回清單中預先確定申購溢價比例,并據此收取替代金額。如果預先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將退還多收取的差額;如果預先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。

對可以現金替代而言,贖回時扣除現金替代折價的原因是,對于使用現金替代的證券,基金管理人將賣出該證券,實際賣出價格扣除相關交易費用后與該證券調整后T日開盤參考價可能有所差異。為便于操作,基金管理人在申購贖回清單中預先確定贖回折價比例,并據此支付替代金額。如果預先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實際收入,則基金管理人將退還少支付的差額;如果預先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實際收入,則基金管理人將向投資者收取多支付的差額。

其中,調整后T日開盤參考價主要根據中證指數有限公司提供的標的指數成份證券的調整后開盤參考價確定。

基金管理人將自T日起在收到申購交易確認后按照“時間優先、實時申報”的原則依次買入申購被替代的部分證券,在收到贖回交易確認后按照“時間優先、實時申報”的原則依次賣出贖回被替代的部分證券。T日未完成的交易,基金管理人在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日(簡稱為T+2日)內完成上述交易。

時間優先的原則為:申購贖回方向相同的,先確認成交者優先于后確認成交者。先后順序按照深圳證券交易所確認申購贖回的時間確定。

實時申報的原則為:基金管理人在上海證券交易所連續競價期間,根據收到的深圳證券交易所申購贖回確認記錄,在技術系統允許的情況下實時向上海證券交易所申報被替代證券的交易指令。

T日基金管理人按照“時間優先”的原則依次與申購投資者確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項,即按照申購時間順序,以替代金額與被替代證券的依次實際購入成本(包括買入價格與交易費用)的差額,確定基金應退還申購投資者或申購投資者應補交的款項;按照“時間優先”的原則依次與贖回投資者確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項,即按照贖回時間順序,以替代金額與被替代證券的依次實際賣出收入(賣出價格扣除交易費用)的差額,確定基金應退還贖回投資者或贖回投資者應補交的款項。

對于T日因停牌或流動性不足等原因未購入和未賣出的被替代的部分證券,T日后基金管理人可以繼續進行被替代證券的買入和賣出,按照前述原則確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項。

T+2日日終,若已購入全部被替代的證券,則以替代金額與被替代證券的實際購入成本(包括買入價格與交易費用)的差額,確定基金應退還申購投資者或申購投資者應補交的款項;若未能購入全部被替代的證券,則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本(包括買入價格與交易費用)加上按照T+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還申購投資者或申購投資者應補交的款項。

T+2日日終,若已賣出全部被替代的證券,則以替代金額與被替代證券的實際賣出收入(賣出價格扣除交易費用)的差額,確定基金應退還贖回投資者或贖回投資者應補交的款項;若未能賣出全部被替代的證券,以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入(賣出價格扣除交易費用)加上按照T+2日收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還贖回投資者或贖回投資者應補交的款項。

特殊情況:若自T日起,上海證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低于2日,則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本(包括買入價格與交易費用)加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還申購投資者或申購投資者應補交的款項,以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入(賣出價格扣除交易費用)加上按照最近一次收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還贖回投資者或贖回投資者應補交的款項。

若現金替代日(T日)后至T+2日期間發生除息、送股(轉增)、配股等權益變動,則進行相應調整。

T+2日后第1個工作日,基金管理人將應退款和補款的明細及匯總數據發送給相關申購贖回代理券商和基金托管人,相關款項的清算交收將于此后 3 個工作日內完成。

(3)必須現金替代

1)適用情形:必須現金替代的證券一般是由于標的指數調整將被剔除,或基金管理人出于保護持有人利益原則等原因認為有必要實行必須現金替代的成份證券。

2)替代金額:對于必須現金替代的證券,基金管理人將在申購、贖回清單中公告替代的一定數量的現金,即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法為申購、贖回清單中該證券的數量乘以其T日預計開盤價。

6、預估現金部分相關內容

預估現金部分是指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的當日現金差額的估計值,預估現金部分由申購贖回代理券商預先凍結。

預估現金部分的計算公式為:

T日預估現金部分=T-1日最小申購贖回單位的基金資產凈值-(申購贖回清單中必須用現金替代的固定替代金額+申購贖回清單中可以用現金替代成份證券的數量與T日預計開盤價乘積之和+申購贖回清單中禁止用現金替代成份證券的數量與T日預計開盤價乘積之和)

其中,T日預計開盤價主要根據中證指數有限公司所提供的標的指數成份證券的調整后開盤價確定。另外,若T日為基金分紅除息日,則計算公式中的“T-1日最小申購贖回單位的基金資產凈值”需扣減相應的收益分配數額。預估現金部分的數值可能為正、為負或為零。

7、現金差額相關內容

T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告,其計算公式為:

T日現金差額=T日最小申購、贖回單位的基金資產凈值-(申購贖回清單中必須用現金替代的固定替代金額+申購贖回清單中可以用現金替代成份證券的數量與T日收盤價相乘之和+申購贖回清單中禁止用現金替代成份證券的數量與T日收盤價相乘之和)。

T日投資者申購、贖回基金份額時,需按T+1日公告的T日現金差額進行資金的清算交收。

現金差額的數值可能為正、為負或為零。在投資者申購時,如現金差額為正數,則投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金,如現金差額為負數,則投資者將根據其申購的基金份額獲得相應的現金;在投資者贖回時,如現金差額為正數,則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金,如現金差額為負數,則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。

(七)拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申購申請;當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受投資人申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人開市前未能公布申購贖回清單,或在開市后發現申購、贖回清單編制錯誤。

5、因相關證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構等的異常情況無法辦理申購,或者因指數編制單位、相關證券交易所等的異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形,包括但不限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤等。

6、無法按時公布基金份額凈值。

7、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、4、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停或拒絕投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購對價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項;當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人開市前未能公布申購贖回清單,或在開市后發現申購、贖回清單編制錯誤。

5、因相關證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構等的異常情況無法辦理贖回,或者因指數編制單位、相關證券交易所等的異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形,包括但不限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤等。

6、無法按時公布基金份額凈值。

7、基金管理人認為繼續接收贖回申請可能導致發生交收風險的情形。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回對價時,基金管理人應在當日報中國證監會備案。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

 

二、基金合同修改內容

基金合同修改對照表詳見附件。

 

三、其他事項

1、本系列ETF《基金合同》的修訂對原有基金份額持有人的利益無實質性影響,不需召開基金份額持有人大會。本公司已就修訂內容并已履行了規定的程序,符合相關法律法規及基金合同的規定。

2、根據本系列ETF《基金合同》修訂內容,對本系列ETF《托管協議》進行相應修改。本系列ETF基金管理人將在更新基金的招募說明書中,對上述相關內容進行相應修訂。

3、本公告僅對本系列ETF增加場內“深市股票實物申贖、滬市股票現金替代”業務及根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂《基金合同》、《托管協議》信息披露相關內容的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金詳細情況,請仔細閱讀刊登于本公司網站本系列ETF的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件,以及相關業務公告。

4、本基金管理人可以在法律法規和本系列ETF《基金合同》規定范圍內調整上述相關內容。投資者可登錄本基金公司網站(www.xxhctg.live) 、中國證監會基金電子披露網站查閱修訂后的《基金合同》全文或撥打本公司客戶服務熱線(400-888-9918)咨詢相關信息。

特此公告。

匯添富基金管理股份有限公司

2019年10月16日

 


 

附件1:《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金基金合同》修改對照表

全文:

1、“指定媒體”修改為“指定媒介”。

2、“半年度報告”修改為“中期報告”。

章節

原文

修訂后內容

第一部分 前言

《證券投資基金信息披露管理辦法》

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

第一部分 前言

 

六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

第二部分 釋義

6、招募說明書:指《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

6、招募說明書:指《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其更新

第二部分 釋義

 

7、基金產品資料概要:指《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

第二部分 釋義

12、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

第二部分 釋義

73、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體

 

74、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介

第八部分 基金份額的申購與贖回

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請在T+1日進行確認。

對于投資人提交的申購申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的申購申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的組合證券、現金替代款和預估現金差額。T+1日,基金管理人對凍結情況符合要求的申購申請予以確認。如凍結情況不符合要求,則申購申請失敗。

對于投資人提交的贖回申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的贖回申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的基金份額、預估現金差額。T+1日,基金管理人根據凍結情況對投資人的贖回申請予以確認。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金,或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。

投資人可在T+2日及之后通過其辦理申購、贖回的銷售網點查詢有關申請的確認情況。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。

 

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請的確認根據登記機構的相關規定辦理,具體參見本基金招募說明書。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。

T+1日,登記機構根據基金管理人對申購、贖回申請的確認信息,為投資人辦理組合證券、基金份額的清算交收,并將結果發送給相關證券交易所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下,投資人T日申購所得的基金份額、贖回所得的組合證券在T+2日可用。現金替代和現金差額由基金管理人與申購贖回代理券商于T+1日進行清算,T+2日進行交收,登記機構可以依據相關規則對此提供代收代付服務并完成交收。對于確認失敗的申請,登記機構將對凍結的組合證券和基金份額予以解凍,申購贖回代理券商將對凍結的資金予以解凍。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。具體清算交收和登記辦理時間將在招募說明書中載明。

 

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在指定媒介上刊登公告。

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區大沽路288號6幢538室

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度、半年度和年度基金報告;

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度報告、中期報告和年度報告;

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:易會滿

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:陳四清

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

第十八部分 基金的收益與分配

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告。

第十九部分 基金的會計與審計

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。

第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

 

第二十部分 基金的信息披露

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

第二十部分 基金的信息披露

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

第二十部分 基金的信息披露

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

 

第二十部分 基金的信息披露

基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

 

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

第二十部分 基金的信息披露

(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒體上。

(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效公告。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、申購贖回代理券商以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。

(二)基金凈值信息

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

 

第二十部分 基金的信息披露

(六)上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。

(七)基金份額折算日和折算結果公告

基金管理人確定基金份額折算日,并按照《信息披露辦法》的有關規定將基金份額折算日公告登載于指定報刊及網站上。

基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后,基金管理人將基金份額折算結果公告登載于指定報刊及網站上。

 

第二十部分 基金的信息披露

(八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒體上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。

基金管理人應在半年度報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

(四)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金管理人應在中期報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

 

第二十部分 基金的信息披露

(九)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止《基金合同》;

3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售機構;

20、更換基金登記機構;

21、本基金開始辦理申購、贖回;

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

24、變更標的指數;

25、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

27、中國證監會規定的其他事項。

 

(五)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

20、變更標的指數;

21、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

 

第二十部分 基金的信息披露

(十)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(六)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

第二十部分 基金的信息披露

 

(八)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

第二十部分 基金的信息披露

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

 

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

第二十部分 基金的信息披露

七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。

八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


 

附件2:《中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金基金合同》修改對照表

全文:

1、“指定媒體”修改為“指定媒介”。

2、“半年度報告”修改為“中期報告”。

章節

原文

修訂后內容

第一部分 前言

《證券投資基金信息披露管理辦法》

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

第一部分 前言

 

六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

第二部分 釋義

6、招募說明書:指《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

6、招募說明書:指《中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其更新

第二部分 釋義

 

7、基金產品資料概要:指《中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

第二部分 釋義

12、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

第二部分 釋義

73、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體

 

74、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介

第八部分 基金份額的申購與贖回

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請在T+1日進行確認。

對于投資人提交的申購申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的申購申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的組合證券、現金替代款和預估現金差額。T+1日,基金管理人對凍結情況符合要求的申購申請予以確認。如凍結情況不符合要求,則申購申請失敗。

對于投資人提交的贖回申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的贖回申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的基金份額、預估現金差額。T+1日,基金管理人根據凍結情況對投資人的贖回申請予以確認。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金,或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。

投資人可在T+2日及之后通過其辦理申購、贖回的銷售網點查詢有關申請的確認情況。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。

 

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請的確認根據登記機構的相關規定辦理,具體參見本基金招募說明書。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。

T+1日,登記機構根據基金管理人對申購、贖回申請的確認信息,為投資人辦理組合證券、基金份額的清算交收,并將結果發送給相關證券交易所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下,投資人T日申購所得的基金份額、贖回所得的組合證券在T+2日可用。現金替代和現金差額由基金管理人與申購贖回代理券商于T+1日進行清算,T+2日進行交收,登記機構可以依據相關規則對此提供代收代付服務并完成交收。對于確認失敗的申請,登記機構將對凍結的組合證券和基金份額予以解凍,申購贖回代理券商將對凍結的資金予以解凍。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。具體清算交收和登記辦理時間將在招募說明書中載明。

 

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在指定媒介上刊登公告。

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區大沽路288號6幢538室

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度、半年度和年度基金報告;

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度報告、中期報告和年度報告;

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:易會滿

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:陳四清

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

第十八部分 基金的收益與分配

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告。

第十九部分 基金的會計與審計

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。

第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

 

第二十部分 基金的信息披露

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

第二十部分 基金的信息披露

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

第二十部分 基金的信息披露

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

 

第二十部分 基金的信息披露

基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

 

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

第二十部分 基金的信息披露

(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒體上。

(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效公告。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、申購贖回代理券商以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。

(二)基金凈值信息

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

 

第二十部分 基金的信息披露

(六)上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。

(七)基金份額折算日和折算結果公告

基金管理人確定基金份額折算日,并按照《信息披露辦法》的有關規定將基金份額折算日公告登載于指定報刊及網站上。

基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后,基金管理人將基金份額折算結果公告登載于指定報刊及網站上。

 

第二十部分 基金的信息披露

(八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒體上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。

基金管理人應在半年度報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

(四)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金管理人應在中期報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

 

第二十部分 基金的信息披露

(九)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止《基金合同》;

3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售機構;

20、更換基金登記機構;

21、本基金開始辦理申購、贖回;

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

24、變更標的指數;

25、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

27、中國證監會規定的其他事項。

 

(五)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

20、變更標的指數;

21、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

 

第二十部分 基金的信息披露

(十)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(六)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

第二十部分 基金的信息披露

 

(八)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

第二十部分 基金的信息披露

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

 

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

第二十部分 基金的信息披露

七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。

八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

 


附件3:《中證能源交易型開放式指數證券投資基金基金合同》修改對照表

全文:

1、“指定媒體”修改為“指定媒介”。

2、“半年度報告”修改為“中期報告”。

章節

原文

修訂后內容

第一部分 前言

《證券投資基金信息披露管理辦法》

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

第一部分 前言

 

六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

第二部分 釋義

6、招募說明書:指《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

6、招募說明書:指《中證能源交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其更新

第二部分 釋義

 

7、基金產品資料概要:指《中證能源交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

第二部分 釋義

12、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

第二部分 釋義

73、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體

 

74、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介

第八部分 基金份額的申購與贖回

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請在T+1日進行確認。

對于投資人提交的申購申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的申購申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的組合證券、現金替代款和預估現金差額。T+1日,基金管理人對凍結情況符合要求的申購申請予以確認。如凍結情況不符合要求,則申購申請失敗。

對于投資人提交的贖回申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的贖回申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的基金份額、預估現金差額。T+1日,基金管理人根據凍結情況對投資人的贖回申請予以確認。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金,或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。

投資人可在T+2日及之后通過其辦理申購、贖回的銷售網點查詢有關申請的確認情況。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。

 

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請的確認根據登記機構的相關規定辦理,具體參見本基金招募說明書。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。

T+1日,登記機構根據基金管理人對申購、贖回申請的確認信息,為投資人辦理組合證券、基金份額的清算交收,并將結果發送給相關證券交易所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下,投資人T日申購所得的基金份額、贖回所得的組合證券在T+2日可用。現金替代和現金差額由基金管理人與申購贖回代理券商于T+1日進行清算,T+2日進行交收,登記機構可以依據相關規則對此提供代收代付服務并完成交收。對于確認失敗的申請,登記機構將對凍結的組合證券和基金份額予以解凍,申購贖回代理券商將對凍結的資金予以解凍。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。具體清算交收和登記辦理時間將在招募說明書中載明。

 

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在指定媒介上刊登公告。

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區大沽路288號6幢538室

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度、半年度和年度基金報告;

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度報告、中期報告和年度報告;

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:易會滿

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:陳四清

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

第十八部分 基金的收益與分配

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告。

第十九部分 基金的會計與審計

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。

第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

 

第二十部分 基金的信息披露

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

第二十部分 基金的信息披露

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

第二十部分 基金的信息披露

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

 

第二十部分 基金的信息披露

基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

 

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

第二十部分 基金的信息披露

(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒體上。

(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效公告。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、申購贖回代理券商以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。

(二)基金凈值信息

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

 

第二十部分 基金的信息披露

(六)上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。

(七)基金份額折算日和折算結果公告

基金管理人確定基金份額折算日,并按照《信息披露辦法》的有關規定將基金份額折算日公告登載于指定報刊及網站上。

基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后,基金管理人將基金份額折算結果公告登載于指定報刊及網站上。

 

第二十部分 基金的信息披露

(八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒體上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。

基金管理人應在半年度報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

(四)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金管理人應在中期報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

 

第二十部分 基金的信息披露

(九)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止《基金合同》;

3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售機構;

20、更換基金登記機構;

21、本基金開始辦理申購、贖回;

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

24、變更標的指數;

25、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

27、中國證監會規定的其他事項。

 

(五)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

20、變更標的指數;

21、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

 

第二十部分 基金的信息披露

(十)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(六)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

第二十部分 基金的信息披露

 

(八)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

第二十部分 基金的信息披露

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

 

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

第二十部分 基金的信息披露

七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。

八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

 


 

附件4:《中證金融地產交易型開放式指數證券投資基金基金合同》修改對照表

全文:

1、“指定媒體”修改為“指定媒介”。

2、“半年度報告”修改為“中期報告”。

章節

原文

修訂后內容

第一部分 前言

《證券投資基金信息披露管理辦法》

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

第一部分 前言

 

六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

第二部分 釋義

6、招募說明書:指《中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

6、招募說明書:指《中證金融地產交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其更新

第二部分 釋義

 

7、基金產品資料概要:指《中證金融地產交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

第二部分 釋義

12、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

第二部分 釋義

73、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體

 

74、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介

第八部分 基金份額的申購與贖回

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請在T+1日進行確認。

對于投資人提交的申購申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的申購申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的組合證券、現金替代款和預估現金差額。T+1日,基金管理人對凍結情況符合要求的申購申請予以確認。如凍結情況不符合要求,則申購申請失敗。

對于投資人提交的贖回申請,申購贖回代理券商根據投資人提交的贖回申請以及T日基金管理人公布的申購贖回清單,相應凍結投資人賬戶內的基金份額、預估現金差額。T+1日,基金管理人根據凍結情況對投資人的贖回申請予以確認。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金,或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。

投資人可在T+2日及之后通過其辦理申購、贖回的銷售網點查詢有關申請的確認情況。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。

 

2、申購和贖回申請的確認

投資人申購、贖回申請的確認根據登記機構的相關規定辦理,具體參見本基金招募說明書。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。

T+1日,登記機構根據基金管理人對申購、贖回申請的確認信息,為投資人辦理組合證券、基金份額的清算交收,并將結果發送給相關證券交易所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下,投資人T日申購所得的基金份額、贖回所得的組合證券在T+2日可用。現金替代和現金差額由基金管理人與申購贖回代理券商于T+1日進行清算,T+2日進行交收,登記機構可以依據相關規則對此提供代收代付服務并完成交收。對于確認失敗的申請,登記機構將對凍結的組合證券和基金份額予以解凍,申購贖回代理券商將對凍結的資金予以解凍。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額清算和交收適用登記機構的結算規則。具體清算交收和登記辦理時間將在招募說明書中載明。

 

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

第八部分 基金份額的申購與贖回

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述場外巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在指定媒介上刊登公告。

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區大沽路288號6幢538室

(一)     基金管理人簡況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度、半年度和年度基金報告;

(二)     基金管理人的權利與義務

(8)       采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的清單;

(10)     編制季度報告、中期報告和年度報告;

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:易會滿

(一)     基金托管人簡況

法定代表人:陳四清

第九部分 基金合同當事人及權利義務

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

(二)     基金托管人的權利與義務

(8)       復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回對價;

(10)     對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

第十八部分 基金的收益與分配

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告。

第十九部分 基金的會計與審計

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。

第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

 

第二十部分 基金的信息披露

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

第二十部分 基金的信息披露

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

第二十部分 基金的信息披露

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

 

第二十部分 基金的信息披露

基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

 

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

第二十部分 基金的信息披露

(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒體上。

(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效公告。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、申購贖回代理券商以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。

(二)基金凈值信息

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

 

第二十部分 基金的信息披露

(六)上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。

(七)基金份額折算日和折算結果公告

基金管理人確定基金份額折算日,并按照《信息披露辦法》的有關規定將基金份額折算日公告登載于指定報刊及網站上。

基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后,基金管理人將基金份額折算結果公告登載于指定報刊及網站上。

 

第二十部分 基金的信息披露

(八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒體上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。

基金管理人應在半年度報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

(四)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金管理人應在中期報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

 

第二十部分 基金的信息披露

(九)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止《基金合同》;

3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售機構;

20、更換基金登記機構;

21、本基金開始辦理申購、贖回;

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

24、變更標的指數;

25、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

27、中國證監會規定的其他事項。

 

(五)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

20、變更標的指數;

21、基金份額開始、暫停、恢復、終止上市交易;

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

 

第二十部分 基金的信息披露

(十)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(六)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

第二十部分 基金的信息披露

 

(八)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

第二十部分 基金的信息披露

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

 

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

第二十部分 基金的信息披露

七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。

八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

 

 

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